2020年10月10日，國家市場監(jiān)管總局發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（下稱“《征求意見稿》”），2021年3月15日正式出臺《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》（下稱“《辦法》”）。《辦法》系落實《電子商務(wù)法》的相關(guān)規(guī)定，在《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》（原工商總局令第60號）的基礎(chǔ)上完善相關(guān)規(guī)則，已于今年5月1日正式開始實施。相較于《征求意見稿》的相關(guān)規(guī)定，《辦法》對無需進行市場主體登記的適用情況進行了調(diào)整，明確了“零星小額”等定義；并為僅通過網(wǎng)絡(luò)開展經(jīng)營活動的網(wǎng)絡(luò)交易平臺內(nèi)經(jīng)營者（下稱“平臺內(nèi)經(jīng)營者”）注冊個體工商戶提供登記指引，增加了網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者（下稱“平臺經(jīng)營者”，與平臺內(nèi)經(jīng)營者合稱“網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者”）禁止欺騙和誤導(dǎo)消費者的行為，進一步細化了網(wǎng)絡(luò)交易中個人信息保護的規(guī)定，充實了格式條款無效的情形以及適當(dāng)減輕平臺經(jīng)營者以及其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的義務(wù)等等。

本文針對《辦法》中對《征求意見稿》的實質(zhì)變動作完整梳理，并總結(jié)規(guī)制要點，供包括靈活用工平臺、電商平臺等在內(nèi)的平臺及平臺內(nèi)經(jīng)營者適用參考。

一、網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者的義務(wù)變動

Q1:個人在網(wǎng)絡(luò)平臺上經(jīng)營，需要進行市場主體登記嗎？

A1:不需要進行市場主體登記的情形規(guī)定在《電子商務(wù)法》第十條，即個人銷售自產(chǎn)農(nóng)副產(chǎn)品、家庭手工業(yè)產(chǎn)品，個人利用自己的技能從事依法無須取得許可的便民勞務(wù)活動和零星小額交易活動，以及其他依照法律、行政法規(guī)不需要進行登記的情形。《辦法》對此作出了細化規(guī)定，列舉了常見的便民勞務(wù)活動情形，并就“零星小額”進行量化規(guī)定：如果是個人從事網(wǎng)絡(luò)交易活動，年交易額累計不超過10萬元的，也不需要進行市場主體登記。

然而，如果個人從事的零星小額交易本身需要取得行政許可，那么無論是否符合上述標準，仍辦理市場主體登記。

易言之，《辦法》針對無需辦理市場主體登記的情形作出了進一步細化規(guī)定，調(diào)整并明確了“便民勞務(wù)活動”及“零星小額”的定義。

Q2:若需進行市場主體登記，去哪里登記以及登記什么呢？

A2:這里也是《辦法》對《征求意見稿》做出的修改，根據(jù)《辦法》，僅通過網(wǎng)絡(luò)開展經(jīng)營活動的平臺內(nèi)經(jīng)營者申請登記為個體工商戶的，可以直接把網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所登記為經(jīng)營場所，個人經(jīng)常居住地登記為住所，直接向住所地的市場監(jiān)督主管部門登記就可以。

易言之，《辦法》在《征求意見稿》的基礎(chǔ)上明確了什么情況下平臺內(nèi)經(jīng)營者可以向其住所地市場監(jiān)督管理部門申請將網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所登記為經(jīng)營場所。

Q3:《辦法》還對網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者的信息公示義務(wù)進行了調(diào)整，具體是什么樣呢？

A3:《辦法》和《征求意見稿》都規(guī)定無需辦理登記的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者可以自我聲明“無需辦理市場登記”，并且公示“實際經(jīng)營地址”“聯(lián)系方式”或《辦法》新增的“該信息的鏈接標識”即可。此外，如果信息發(fā)生變動，網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)完成更新公示。

總之，該條款主要延長了信息更新公示的時間，減輕了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者更新信息的時間壓力。

Q4:關(guān)于網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者對于個人信息保護義務(wù)有新變化嗎？

A4:《辦法》針對網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者的個人信息保護義務(wù)沒有作出實質(zhì)的改變，但是新增了經(jīng)營者嚴格保密個人信息的例外場合，即網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者若依法配合監(jiān)管執(zhí)法活動的，可以不用經(jīng)過授權(quán)同意而提供給執(zhí)法部門。

Q5:向消費者發(fā)送商業(yè)性信息來推廣產(chǎn)品或者服務(wù)的，有什么規(guī)定嗎？

A5:《辦法》規(guī)定，未經(jīng)消費者同意或者請求，不得向其發(fā)送商業(yè)性信息，并且還規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者在發(fā)送商業(yè)性信息時首先要說明正式身份和聯(lián)系方式，但消費者明確表示拒絕的，就應(yīng)當(dāng)立即停止發(fā)送。

總之，就是網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者在向消費者發(fā)送商業(yè)信息的時候要特別注意征得消費者同意，且發(fā)送時要注意表明自己的身份和聯(lián)系方式。

Q6:網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者可以請水軍增加店鋪點擊量、關(guān)注度，或者采取其他讓店鋪有更多曝光的行為嗎？

A6:這個問題恰巧也是《辦法》新增的內(nèi)容之一，網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者不可以作虛假或者讓人誤解的商業(yè)宣傳，其中包括不得虛構(gòu)點擊量、關(guān)注度等流量數(shù)，不得虛構(gòu)點贊和打賞等交易互動數(shù)據(jù)，以及不得實施混淆行為和編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息去損害對手的商業(yè)信譽、商品聲譽等。

總之，《辦法》新增了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者不得欺騙和誤導(dǎo)消費者行為的表現(xiàn)形式，也是網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)注意遵守的。

Q7: 網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者事先擬定格式條款時需要注意什么呢？

A7: 對于這個問題，《辦法》花了較大篇幅予以進一步細化規(guī)定。首先，網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者使用此類格式條款、通知和聲明的，應(yīng)當(dāng)以顯著的方式提醒消費者注意；其次，《辦法》還列舉了哪些內(nèi)容對消費者而言是不公平、不合理的規(guī)定，主要包括免除對消費者承擔(dān)違約責(zé)任的條款以及排除或者限制消費者權(quán)利條款，并且還規(guī)定網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者提出單方具有解釋權(quán)或者最終解釋權(quán)的條款屬于無效條款。

總之，該條文主要充實了格式條款無效的情形，幫助網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者規(guī)范其起草的相關(guān)文本。

Q8:如果我通過網(wǎng)絡(luò)直播的方式開展網(wǎng)絡(luò)交易活動的話，是否需要一直保存直播的視頻呢？

A8:相較于《征求意見稿》中籠統(tǒng)規(guī)定的“視頻回看功能”，《辦法》對保存直播視頻的時間作出了明確的回答，即網(wǎng)絡(luò)直播服務(wù)提供者對網(wǎng)絡(luò)交易活動的直播視頻保持的時間為自直播結(jié)束之日起不少于三年。

二、平臺經(jīng)營者的義務(wù)變動

Q1:作為平臺經(jīng)營者，在監(jiān)測平臺內(nèi)經(jīng)營者方面的義務(wù)又有哪些調(diào)整呢？

A1:《辦法》新增了平臺經(jīng)營者動態(tài)監(jiān)測未辦理市場主體登記的平臺內(nèi)經(jīng)營者的規(guī)定：若平臺內(nèi)經(jīng)營者超過規(guī)定的10萬元額度，平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)及時提醒其辦理市場主體登記，并且在向主管部門報送無需登記的平臺內(nèi)經(jīng)營者信息時要將超過此項額度的經(jīng)營者特別標識。

總之，該條主要新增了平臺經(jīng)營者針對未辦理市場主體登記的平臺內(nèi)經(jīng)營者的動態(tài)監(jiān)測義務(wù)。

Q2:平臺經(jīng)營者可能會修改服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則，那么根據(jù)新規(guī)既往的文件需要保存多久呢？當(dāng)平臺內(nèi)經(jīng)營者退出平臺后，他們的信息又要保存多久呢？

A2:《辦法》在這一問題上也對《征求意見稿》中的內(nèi)容進行了明確，即明確規(guī)定平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)完整保存修改后的版本生效之日前三年的全部歷史版本即可。至于退出平臺內(nèi)經(jīng)營者的信息，平臺經(jīng)營者保存其的時間為自平臺內(nèi)經(jīng)營者退出平臺之日起不少于三年即可。

總之，《辦法》明確了保存歷史版本和退出經(jīng)營者信息的時間，實際上減少了平臺經(jīng)營者保存歷史版本的成本。

Q3:《辦法》刪除了《征求意見稿》中的第三十條關(guān)于平臺內(nèi)經(jīng)營者知識產(chǎn)權(quán)保護的內(nèi)容，原因是什么呢？

A3:這個條文在《征求意見稿》發(fā)布之后引起了較大的爭議，其中有觀點認為，平臺將經(jīng)營者此類信息在經(jīng)營活動主頁面顯著位置公示后將對經(jīng)營者產(chǎn)生顯著的不利影響，可能會導(dǎo)致未判先罰的效果，容易鼓勵惡意投訴，所以在《辦法》中被刪除。

總之，該條權(quán)衡了各方面的不利影響，最終作了刪除處理，這也符合維護網(wǎng)絡(luò)市場交易秩序的要求。

Q4:在平臺經(jīng)營者保障其平臺內(nèi)經(jīng)營者自主經(jīng)營方面，《辦法》作出了哪些新規(guī)定？

A4:相較于《征求意見稿》，《辦法》規(guī)定平臺經(jīng)營者不得違反《電子商務(wù)法》第三十五條的規(guī)定限制平臺內(nèi)經(jīng)營者在平臺內(nèi)的交易或者交易價格。同時，還明文禁止平臺經(jīng)營者干涉平臺內(nèi)經(jīng)營者自主選擇交易輔助服務(wù)提供者或者其他干涉平臺內(nèi)經(jīng)營者自主經(jīng)營的行為。

總之，《辦法》對于禁止平臺經(jīng)營者干涉平臺內(nèi)經(jīng)營者自主經(jīng)營的行為作出了明確的規(guī)定，也是對當(dāng)前平臺經(jīng)營者利用自身的地位進行不正當(dāng)競爭行為的回應(yīng)。

三、網(wǎng)絡(luò)交易的監(jiān)管條文及法律責(zé)任條文變動

Q1:市場監(jiān)督管理部門對于網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者實施的信用監(jiān)管有何變動呢？

A1:《辦法》確認了對網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者實施信用監(jiān)管，并且新增了“對于存在嚴重違法失信行為的，依法實施聯(lián)合懲戒”。需要注意的是平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者在企業(yè)征信中的懲戒還可能通過顯著市場監(jiān)督管理部門官方網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)搜索引擎、網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者從事經(jīng)營活動的主頁面顯著位置等途徑公示。失信懲戒將對平臺及平臺內(nèi)經(jīng)營者的口碑和美譽度造成嚴重的影響。

總之，該條主要是確定了信用監(jiān)管的大方向，是進入“信用監(jiān)管社會”中非常重要的一步，也警示著各平臺及平臺內(nèi)經(jīng)營者依法合規(guī)誠信經(jīng)營。

Q2:《辦法》還規(guī)定了哪些新的監(jiān)管措施呢？

A2:《辦法》第三十八條還規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者未依法履行法定責(zé)任和義務(wù)，擾亂或者可能擾亂網(wǎng)絡(luò)交易秩序，影響消費者合法權(quán)益的，市場監(jiān)督管理部門可以依職責(zé)對其法定代表人或者主要負責(zé)人進行約談，要求其采取措施進行整改。

總之，該條款正式確立了市場監(jiān)督管理部門對網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者的法定代表人或主要負責(zé)人進行約談的制度。

Q3:相較于《征求意見稿》，《辦法》在法律責(zé)任上是否有所變化呢？

A3:首先，《辦法》適當(dāng)減輕了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者的法律責(zé)任。如《辦法》第四十一條對《征求意見稿》第四十二條中法律責(zé)任的修改，從“責(zé)令限期改正，并處一萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，處一萬元以上三萬元以下的罰款”到“責(zé)令限期改正，可以處五千元以上三萬元以下罰款”，不僅改并罰為單罰，而且降低了罰金的最低限額。此類的規(guī)定還可見《征求意見稿》第四十二條與《辦法》第四十一條、《征求意見稿》第四十七條與《辦法》第四十五、四十六條等等。

其次，《辦法》還新增了對于拒絕配合市場監(jiān)管部門開展監(jiān)管執(zhí)法活動時的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者的法律責(zé)任，在法律、行政法規(guī)、其他市場監(jiān)督管理部門規(guī)章沒有規(guī)定法律責(zé)任的情況下，由市場監(jiān)管部門責(zé)令改正，可以處五千元以上三萬元以下罰款。

最后，《辦法》還規(guī)定了對于市場監(jiān)督管理部門工作人員的違法失職行為的法律責(zé)任。

總之，在市場監(jiān)管及對應(yīng)法律責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)條文中，《辦法》作出了微調(diào)，整體大體方向仍然是在建立誠實信用的網(wǎng)絡(luò)交易秩序的前提下，適當(dāng)減輕網(wǎng)絡(luò)交易者違法違規(guī)經(jīng)營的成本。

四、結(jié)語

《辦法》作為《電子商務(wù)法》的配套文件，從網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者的義務(wù)、平臺經(jīng)營者的義務(wù)、網(wǎng)絡(luò)交易的監(jiān)管以及對應(yīng)的法律責(zé)任等內(nèi)容作出了進一步細化的規(guī)定，正面回應(yīng)了我國當(dāng)下對于網(wǎng)絡(luò)交易事項治理的思路，為網(wǎng)絡(luò)平臺經(jīng)營者、平臺內(nèi)經(jīng)營者的行動提供了切實可行的指引。對此，各網(wǎng)絡(luò)平臺及平臺內(nèi)經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)及時對照《辦法》相關(guān)規(guī)定進行合規(guī)自查，遵循“技術(shù)向善”原則，在國家包容審慎監(jiān)管的原則之下，依法合規(guī)運營。

本文由德恒律師事務(wù)所上海辦公室合伙人高亞平律師提供，如轉(zhuǎn)發(fā)請注明。